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涉嫌内幕交易?慈星股份控股股东高位疯狂套现,“神秘接盘人”妻儿敏感期买卖

图片来源:视觉中国 记者 | 张艺一周前控股股东提出转让5%公司股份,手续还没办完,一周后再提出减持不超过10%的计划。近一个月股价大涨超过80%的慈星股份(300307.SZ)正被控股股东计划大笔套现。

涉嫌内幕交易?慈星股份控股股东高位疯狂套现,“神秘接盘人”妻儿敏感期买卖

图片来源:视觉中国

记者 | 张艺

一周前控股股东提出转让5%公司股份,手续还没办完,一周后再提出减持不超过10%的计划。近一个月股价大涨超过80%的慈星股份(300307.SZ)正被控股股东计划大笔套现。

更需要注意的是,在第一次股权转让前,受让人一致行动人(配偶、儿子)在敏感期对慈星股份进行买卖操作。多位律师直指,此举“涉嫌内幕交易”。

绩差股拟引入战投股价大涨

慈星股份8月4日晚间公告,公司控股股东宁波裕人投资有限公司(下称裕人投资)及其一致行动人裕人企业有限公司(下称裕人企业)拟在未来6个月内寻找合适投资者通过协议转让方式减持股份比例不超过公司总股本(剔除公司回购专用账户中的股份数量)的10%。

这是慈星股份控股股股东近期第二次提出减持计划。

涉嫌内幕交易?慈星股份控股股东高位疯狂套现,“神秘接盘人”妻儿敏感期买卖

7月24日,慈星股份公告,公司控股股东及其一致行动人拟通过协议转让方式,分别将其所持公司2010万股(占公司总股本的2.51%)、2000万股(占公司总股本的2.49%)转让给自然人徐松达。截至发稿日,此次协议转让尚未完成。

涉嫌内幕交易?慈星股份控股股东高位疯狂套现,“神秘接盘人”妻儿敏感期买卖

慈星股份7月24日股权转让情况

第一次协议转让的目的,是为缓解控股股东、实际控制人的资金压力。而此次减持目的除了缓解控股股东自身资金压力外,还意在引进战略投资者、优化股权结构。

因上次协议转让还在进行中,截止公告日,裕人投资和裕人企业合计持有慈星股份47.05%,若剔除公司回购专用账户中的股份数量,持股比例为48.35%。二者实控人均为孙平范。

若完成协议转让。裕人投资和裕人企业合计持有慈星股份比例降至42.05%,若剔除公司回购专用账户中的股份数量,持股比例为43.21%。

此次减持不超过10%的计划若完成,慈星股份控股股东则可能发生变化,实际控制人不变。

第一次转让的价格确定为4.80元/股,合计转让总价为1.92亿元。

第二次减持价格还未确定,若以公司8月4日收盘价7.01元/股来计算,减持金额最高将达5.46亿元。

照此计划,两次合计慈星股份控股股东及一致行动人将套现超过7亿元。

慈星股份近期股价出现大幅上涨,股价涨幅明显超过创业板综合指数。7月1日至8月4日,累积涨幅65.33%。尤其是7月27日,控股股东向徐松达转让5%股份当日,慈星股份出现涨停。近期成交量也明显放大,有资金抢筹的迹象。

8月5日早盘因引入战略投资者消息刺激,慈星股份股价逆市走高,直至涨停,累积涨幅超80%。

然而,基本面并不支持慈星股份的大涨。

慈星股份是一家针织机械企业,2018年起公司业绩急转直下,当年净利润下滑超过40%;到了2019年,公司因计提收购的子公司杭州优投科技有限公司和杭州多义乐网络科技有限公司商誉减值6.26亿元,当年亏损8.74亿元;2020年一季度受疫情影响,公司继续亏损近3000万元。

当前经济形势之下,纺织机械行业整体呈下行趋势。慈星股份表示,若未来国外疫情持续恶化且无法有效控制,可能导致市场需求大幅下降、公司应收账款出现坏账损失、存货积压造成跌价损失,对公司持续盈利能力产生不利影响,公司经营业绩持续亏损的风险。

律师:“我认为涉嫌内幕交易”

就是这样一家业绩连续亏损,且目前看不到好转希望的公司,为何自然人徐松达愿意拿出近2亿元接盘呢?

本轮涨势突破前高之日正是股权转让之时,因此市场对“神秘接盘人”徐松达表示出极大关注。

权益变动报告书显示,徐松达家住浙江慈溪,今年53岁。公告再无徐松达详细信息。慈星股份实控人孙平范同为慈溪人。

徐松达接盘期间,慈星股份股价走势异常也被深交所关注到。深交所要求补充披露徐松达受让股份的原因,持股的目的。同时,“是否存在利用信息披露影响股票交易、拉抬股价以配合股东减持的情形”。

在问询函回复中慈星股份表示,实控人孙平范和自然人徐松达同属于纺织设备行业,“平常交流较多,对彼此也较为了解”。徐松达对慈星股份的一线成型设备的未来发展比较认同,表达出有意受让股份的想法,此后双方又通过多次沟通达到一致。

此次受让后,未来12个月内徐松达不存在继续增加公司权益的意向。

公告还称,“双方在意向交流至确定股权转让事项过程中,尽可能地缩小了内幕知情人员的知情范围,不存在内幕信息泄漏的情形。”

值得注意的是,二人交流股权转让的时间发生在6月中旬。7月中旬,徐松达家人就买入慈星股份。

徐松达一致行动人配偶胡苗珍及儿子徐海锋二人在7月10日分别买入13.8万股和8.58万股。虽然从买卖价格来看,二人是亏损出局,但作为徐松达的一致行动人在股权转让的敏感时间点进行买卖操作,这一行为是否涉及内幕信息泄露,值得商榷。

浙江裕丰律师事务所厉健律师对界面新闻表示,是否涉嫌泄露内幕信息、内幕交易有待证监部门调查,关键在于内幕信息形成时点如何认定。

厉律师进一步分析,该股权转让事项属于《证券法》规定的“重大事件”和“内幕信息”。

据对深交所问询函回复公告披露,受让意向始于6月中旬,此后双方多次沟通达成了一致,而股权受让人妻子、儿子交易股票时间是7月10日、7月17日、7月17日,“从转让洽谈时点、股票交易时点、特定身份来看,不排除有涉嫌泄露内幕信息、内幕交易的可能”。

“我认为涉嫌内幕交易。”广东一不具名律师事务所律师接受界面新闻采访时表示,如果一致行动人的买卖时间点在讨论股转让时间点之后,这是涉嫌内幕交易。

《证券法》第五十二条指出,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件属于内幕信息。

根据《证券法》第八十条所列重大事件第八项为,持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化。

上述律师认为,慈星股份实控人5%的股权转让已属于第八十条第八项的重大事件,属于内幕信息范围。

《证券法》第一百九十一条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

涉嫌内幕交易?慈星股份控股股东高位疯狂套现,“神秘接盘人”妻儿敏感期买卖

慈星股份问询函回复

涉嫌内幕交易?慈星股份控股股东高位疯狂套现,“神秘接盘人”妻儿敏感期买卖

徐松达一致行动人近半年买卖慈星股份情况

对接下来半年内的这次减持,慈星股份表示,控股股东将寻找合适投资者协议转让股份,新的投资者将不会与前次协议转让受让方徐松达存在关联关系。

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作者: 中国四川网

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